شركة جيلجامش للخدمات المالية و/أو GFX للأوراق المالية و/أو الشركة (ويشار إليها بـ “الشركة”) قد تقدمت بطلب للحصول على تراخيص كشركة أعمال عالمية من الفئة الأولى وكمتعامل استثماري (متعامل خدمات كاملة باستثناء الاكتتاب) تصدرها لجنة الخدمات المالية في موريشيوس.
تنوي الشركة تقديم خدمات تداول الأدوات المالية المشتقة للعملاء الأفراد والمؤسسات، مما يتيح لهم تقديم أوامر شراء/بيع لعقود الفروقات على الأدوات الأساسية دون تسليم الأوراق المالية الفعلية.
تدرك الشركة أنه وفقًا لقواعد الترخيص للأوراق المالية لعام 2007، يجب عليها تنفيذ إجراءات داخلية تتضمن ما يلي:
إجراءات مصممة لمنع تضارب المصالح واستخدام المعلومات الداخلية من خلال الفصل الفعال للأنشطة؛
أنظمة وإجراءات كافية لضمان أن المعلومات غير العامة تُخضع لرقابة صارمة ولا يتم تداولها مع أطراف غير مصرح لها أو مع أعضاء آخرين في أي شركة ذات صلة؛
أنظمة وإجراءات مصممة لمنع غسيل الأموال وتمويل الإرهاب.
يحدد هذا الدليل الداخلي للإجراءات القواعد العامة والأنظمة والإجراءات (“القواعد”) التي ستضعها الشركة امتثالًا لمتطلبات الترخيص المذكورة أعلاه ووفقًا لما قد يُطلب لمصلحة العمل.
تضمن الشركة أنها مسجلة ومرخصة بشكل دائم لتمكينها من تقديم خدماتها، وأن أي شخص توظفه أو تعينه للمساعدة في أداء خدماتها يكون كفؤًا ومناسبًا ومرخصًا أو مسجلاً بشكل صحيح، حسب الاقتضاء. قبل دخول أسواق جديدة، تقوم الشركة بإجراء بحوث قانونية دقيقة بشأن شرعية خدماتها في أي سوق معين، وفي حال وجود أي شك، توظف الشركة مستشارًا قانونيًا خارجيًا للتحقق من الشرعية والتنظيمات.
تؤكد الشركة أنها ستحافظ على:
موارد مالية وبشرية وتقنية وخبرة كافية وفقًا للمتطلبات القانونية ذات الصلة لأداء واجباتها وخدماتها بشكل صحيح. وتقوم الشركة بتعيين موظفين مؤهلين وذوي خبرة فقط لأداء أنشطتها.
فرع فعلي في موريشيوس لضمان الامتثال للمتطلبات المحلية (بما في ذلك وجود مادي لأغراض الضرائب) ومبادئ الرقابة الفعالة.
إجراءات إدارة مخاطر مرضية تنظم إدارة المخاطر في الشركة. تشمل هذه الإجراءات منصب مدير المخاطر وتفويض إنشاء لجنة لإدارة المخاطر تتكون من أحد المدراء، ومدير المخاطر، وأي موظف ذي صلة يمكن دعوته إلى اللجنة من وقت لآخر.
إجراءات مرضية لتكنولوجيا المعلومات/الأمن السيبراني تنظم وتدير المخاطر المتعلقة بتكنولوجيا المعلومات والأمن السيبراني. تشمل هذه الإجراءات منصب مسؤول أمن المعلومات (CISO).
بالإضافة إلى أي واجبات والتزامات أخرى تفرضها الشركة، يجب على أي مسؤول يُعيّن أن:
يتصرف بنزاهة وكفاءة واجتهاد واحترام، وبطريقة أخلاقية مع الجمهور والعملاء والعملاء المحتملين وأصحاب العمل والزملاء وغيرهم من المشاركين في العمل؛
يضمن أن تتفوق مصالح العملاء على مصالح الشركة في جميع جوانب العلاقة بين الشركة والعميل، بما في ذلك (لكن لا يقتصر على) اختيار الاستثمارات، والمعاملات، والمراقبة، والحفظ؛
يحافظ على سرية جميع المعلومات التي يتم تبادلها من قبل العملاء ضمن نطاق العلاقة بين الشركة والعميل، إلا إذا كانت الشركة ملزمة قانونيًا بالإبلاغ للسلطات المختصة عن أي أنشطة غير قانونية مشتبه بها من قبل العملاء؛
يرفض المشاركة في أي علاقة عمل أو قبول أي هدية قد تؤثر بشكل معقول على استقلاليته أو موضوعيته أو ولائه للعملاء؛
يستخدم العناية الواجبة والحذر ويمارس حكمًا مهنيًا مستقلاً عند القيام بأنشطته المهنية؛
يمارس ويشجع الآخرين على ممارسة العمل بطريقة مهنية وأخلاقية تعكس مصداقية الموظفين والمهنة؛
يعزز النزاهة ويلتزم بالقواعد التي تحكم أسواق رأس المال.
| نطاق النقاط | تقييم العميل |
|---|---|
| ٨ – ٢١ | منخفض |
| ٢٢ – ٣٥ | متوسط |
| ٣٦ – ٤٢ | عالي |
| ٤٣ – ٥٥ | ممنوع |
مصفوفة تقييم المخاطر
| تقييم المخاطر | نوع العميل | نوع المنتج/الخدمة للعميل | نوع الخدمة | نوع الواجهة | الجغرافيا | نوع طريقة الدفع |
|---|---|---|---|---|---|---|
| عالي جدًا | ٩ – ١٠ | • فرد مفروض عليه عقوبات • كيان مفروض عليه عقوبات • كيانات ذات أسهم لحامل الأسهم • تجارة محظورة أو غير قانونية • خدمة ذات قيمة عالية لعميل مجهول | غير متاح | غير مباشر من خلال الوسطاء | دولة خاضعة للعقوبات/الحظر | مدفوعات نقدية تتجاوز ١٠,٠٠٠ يورو |
| عالي | ٦ – ٨ | • شخص سياسي بارز • شخصيات عامة • منظمات غير ربحية • نماذج أعمال معقدة • العقارات • تجارة المعادن الثمينة، التجارة المالية غير المنظمة، الاستثمارات • تم تحديدها من قبل مجموعة العمل المالي (FATF) | غير متاح | دول غير موثوقة/ذات مخاطر عالية | المدفوعات عبر البنوك المراسلة من دول غير موثوقة/ذات مخاطر عالية المدفوعات من خلال خدمات أطراف ثالثة غير ذات صلة | |
| متوسط | ٣ – ٥ | • الأمناء • شخصيات عامة • شركات • نماذج أعمال متوسطة التعقيد • منتجات/خدمات متوسطة • خدمات عبر الإنترنت | خدمات الاستثمار/التداول عبر الإنترنت | غير مباشر | دول ذات سمعة طيبة خارج الاتحاد الأوروبي/منطقة التجارة الأوروبية | المدفوعات عبر أطراف ثالثة ذات صلة |
| منخفض | ١ – ٢ | • عامة الناس • كيانات مدرجة • كيانات منظمة • مسائل شخصية • خدمات أو منتجات ذات قيمة منخفضة • نماذج أعمال شفافة • نماذج أعمال متوسطة التعقيد • منتجات/خدمات متوسطة • خدمات عبر الإنترنت | غير متاح | مباشر | دول الاتحاد الأوروبي/منطقة التجارة الأوروبية، محليًا | المدفوعات عبر مؤسسات مالية موثوقة/مرخصة |
Derivatives (e.g CFDs) are complex instruments and come with a high risk of losing money rapidly due to leverage. You should consider whether you understand how derivatives work and whether you can afford to take the high risk of losing your money.
Restricted Regions: Gilgamesh Financial Services does not provide services for citizens/residents of the United States, Cuba, Myanmar, North Korea. The services of Gilgamesh Financial Services are not intended for distribution to, or use by, any person in any country or jurisdiction where such distribution or use would be contrary to local law or regulation.